如何跨过中等收入陷阱

　　世界上绝大部分国家能够摆脱贫困陷阱，但是很多国家没能摆脱中等收入陷阱，人均GDP长期停滞在中等收入的某一水平。例如，墨西哥、阿根廷和秘鲁。然而，也有成功跨过中等收入陷阱的国际和地区，例如日本和东亚四小龙。

　　那么，避免中等收入陷阱的关键因素是什么呢？实际上，避免中等收入陷阱，没有一套标准的经济政策，甚至没有统一的制度标准。不仅如此，国际经验表明，经常被强调的大多结构问题也并不关键，避免中等收入陷阱并没有一个完美的固定的经济结构。

　　因此，我们要正确看待中等收入陷阱：中等收入陷阱是中等收入国家所面临的长期经济增长动力的衰退，这种衰退和效率和公平有关。效率和公平是社会发展的两个目标。效率是经济增长的保证，是把蛋糕做大。效率提高要求调动人民的积极性，强调多劳多得、高能多得。公平是社会稳定和谐的基础，是要分好蛋糕。公平的实现要求分配制度要合理，强调成果共享，权利和机会平等。静态的看，效率和公平存在一定的矛盾：效率的提高会伴随着一定的不平等，而过分强调公平会损害效率。然而，效率和公平的取舍关系是随着经济发展阶段而变化的，是动态变化的。

　　这种动态关系可以通过库茨捏次曲线（即K-曲线）来表现。标准的K-曲线表现为一个倒U字型——横轴为人均GDP，纵轴为不平等程度。在K-曲线的起点，即在农业社会，效率低但是相对平等。在K-曲线的前半段，即在工业化的初期阶段，效率的提升和经济的增长伴随着不平等的加剧——在此阶段，资本、资源和机会是财富增长的关键；农村劳动力向城市转移，廉价劳动力充裕，工资收入增长缓慢。在K-曲线的后半段，即在工业化的中后期，随着经济的进一步增长，效率提升的同时不平等逐渐减少——在此阶段，刘易斯拐点出现，劳动力不再廉价；教育得到普及和提高，劳动生产率提高，工资收入增长加速；资本更加充裕，资源重要性下降，机会更加公平；政府的二次调节更加有效，社会保障和福利制度建立。但是，这种动态演变的效率和公平关系并不是一成不变的，在不同的国家有不同的形态。

　　通过库茨捏次曲线，我们可以看到中等收入陷阱，即效率和公平的双重迷失。进入工业化中期，人均GDP达到中等收入后，如果不能够实现效率和公平的相互促进（标准库茨涅茨曲线的右上部分），则陷入中等收入陷阱，表现为经济增长乏力，走走停停，摇摇摆摆——这是效率的迷失；同时不平等程度不仅没有降低，反而有可能加剧，社会矛盾和隔阂加深——这是公平的迷失。

　　从各国的库茨捏次曲线来看，所有的国家在经济发展的前半段，都有相同的规律；而从工业化中后期，则开始出现不同的形态，有的国家跨过了中等收入陷阱，有的则没有。

　　中国经过三十多年的改革开放，成功跨越了贫困陷阱，但在效率提升、经济增长的同时，不平等的程度也越来越严重，正处于标准的K-曲线的前半段。也就是说，中国已经是中等收入国家，要避免中等收入陷阱，关键是实现效率和公平的相互促进。

　　那么，实现效率和公平相互促进的关键是什么？是合理健康的社会流动性——代际的或者垂直的社会流动性，它主要是指上一代的收入、地位和教育水平对下一代的影响。成功有五个因素，即基因+家庭+社会环境+努力+运气=成功。前两者决定自然的不平等，如果社会环境加强自然的不平等，那么自然条件不好的，再努力都很难成功；而自然条件好的，不用太努力就可以成功，坐享其成。可见，代际相关性的高低表明社会流动性的高低。合理建康的社会流动性是效率不断提升的保证，是长期经济增长的动力源泉，同时也是社会和谐的基础，是公平程度不断提高的保证。

　　需要强调的是，从静态的角度看，效率和公平存在一定的矛盾。因此，要实现效率和公平的相互促进，必须有动态的视角，即合理健康的社会流动性要通过动态的公平来推动静态的平等。

　　一个社会的静态平等和动态平等之间的相互关系，在不同的发展阶段，有着不同的形态。在农业社会，由于技术变化很慢、资本投入很小、收入分配主要取决于土地分配、阶层固化严重等因素，整个社会是一个固化的和谐社会，即处于静态平等、动态不平等的状态。在工业化初期和中期，由于生成方式的改变打破了旧有的阶层差别，社会流动性强；技术变化加快，新的商业机会涌现，增加了社会的流动性；资本投入越来越重要，静态不平等加大，整个社会是一个进步的活力社会，即处于静态不平等、动态平等的状态。

　　如果在工业化的中后期，一个社会能够保持动态平等，则有希望逐步降低静态的不平等，可表现为家庭的收入、教育、地位处于底层的年轻人可以通过自己的努力，在社会环境的支持下，改变自己的命运；贫富差距逐渐缩小，静态不平等得以缓建；持续进步，进入“静态平等，动态平等”的现代社会；社会流动性高，创新能力强，经济发展稳健。

　　如果在工业化的中后期，一个社会不能够保持动态平等，则必然导致静态不平等固化在代际中，表现为资本、技术和政府资源在工业社会比在农业社会重要得多，社会流动性下降，动态不平等加强；如此持续下去，陷入“静态不平等、动态不平等”的恶性循环。

　　因此，一个国家在进入中等收入阶段，要客观面对严重的静态不平等。避免中等收入陷阱，更多的是要从社会流动性入手，以动态的平等来逐级解决静态的不平等，促进社会公平。然而，中等收入国家往往只关注静态不平等，试图以强行的分配去实现静态的平等，结果适得其反。

　　中国改革开放的最初二十年，社会的流动性趋势总体较强，但近十年有所减弱，不平等程度不断增加。这个趋势与其他中等收入国家的规律一样，值得警惕。此外，中国资源集中的特点以及处于转型期的因素，加速了社会流动性的下降。可以说，中国现在面临的不平等，是静态不平等和动态不平等的叠加。

　　中国如果不能逐渐解决这个问题，则难以成功跨过中等收入陷阱。这个问题的决绝，绝对不能靠民粹主义，更不能靠劫富济贫，而要从静态不平等和动态平等两个方面下功夫。这是一个系统工程，需要全社会的共识和努力。目前，中国要保持合理健康的社会流动性，需要公平竞争的市场规则、公正有效的政策和平等的教育和健康机会，可谓任重道远。

　　（作者系北京大学光华管理学院院长）